美国对华科技竞争政策性建议汇总

本文为翻译的文章，原报告是从美国的视角编写。为保证原报告意思，本文仅作翻译未进行视角转换，请读者知悉和理解。

摘    要

     科技创新是美国的核心优势。自第二次世界大战结束以来，美国一直是无可争议的全球技术领导者，但由于美国放任其技术领导地位的基础被侵蚀，其地位面临着来自中国的强大竞争。为了应对此竞争，美国需要一个清晰的科技创新战略，以增强国家竞争力和保护国家安全的能力。美国现在必须做两件事:对美国国内的科技基地进行必要的投资和政策调整；在不牺牲开放带来的好处的前提下，制定一种新的全球合作方式，最大限度地减少中国造成的安全风险。

政策目标

这份报告挑战了关于如何最好地管理美国和中国之间的科技竞赛的传统智慧。美国所处的领导地位比政界许多人所认为的要强得多，但需要新的政策来维护美国的安全和增强美国的实力。

为了防范中国带来的风险，维护美国的安全和竞争力，美国必须拥护三个互补的政策目标。

1.通过增加对基础研究的资助和有选择地升级美国的生产系统等手段，增强美国的创新能力。

2.定制有针对性的风险管理措施，以应对当前和未来的安全威胁。

3.尽可能多地保留开放的、有道德的、一体化的全球知识体系和创新经济的好处。

这三项政策目标是相辅相成的，其中一项目标的成功实现取决于其他两项目标的实施。保持开放性取决于改进风险管理。只有当风险管理在一个强大的、资源充足的国内创新体系中时，风险管理才是可行的。如果美国保持一个开放的、相互依存的全球科技创新体系，加强美国的创新体系就会更加容易。为此，报告提出了16项政策建议。

美国的竞争优势

1.把自己的家打理得井井有条

美国必须大幅扩大对其科技能力和基础研究的投资，以维持其在面对中国挑战时的领先地位。美国政府应该提高联邦研发（R&D）经费，至少达到历史平均水平（自1976年以来），即占GDP的1%，而总的研发经费（包括政府、大学和私人来源）至少占GDP的3%。

美国的进步除了传统的投入研发资金之外，还需要采取其他行动。比如，国家标准与技术研究所（NIST）应该负责开发人工智能系统的关键评估和测试技术，并将其提供给所有研究人员和公司。

2.美国独特的商业创新模式

中国经常依靠国家支持的行业领头羊，如华为，来推进其领先全球的雄心。美国则采取了不同的做法，强调以创新为动力的竞争，特别是引入新的市场进入者的竞争。美国生物技术的领导地位就是通过引入新的市场进入者维持的。美国应像之前支持互联网协议一样，继续支持技术架构和标准制定过程，以促进新的创新者进入。

3.恢复美国在制定全球技术标准方面的领导地位

标准是应用创新和解决相关问题（如健康、安全和保障）的全球路线图。一个强大的、自愿的、行业主导的标准制定国际体系，让美国的技术产业得以茁壮成长，并建立了知识产权的准则。但现行阻止参与标准制定的政府政策具有很大的破坏性。具体而言，美国应恢复对标准制定的积极参与，并支持美国私营部门的参与，特别是规模较小的创新者，以及NIST等美国政府主要标准机构的专家。美国政府支持保护知识产权的决心，是鼓励新进入者参与的重要因素。

4.没有全球人才，就没有全球领导力

美国长期以来的基本优势是其吸引世界上最优秀人才到其大学和实验室的能力。美国对基础研究、人工智能和生物技术的分析强调，美国需要在国内发展各种技能水平的STEM（科学、技术、工程和数学）人才--并提高多样性。除非它继续吸引来自世界各地的大量学生、科学家和工程师，否则美国领导地位将衰退。

这种开放有风险，比如知识产权被盗的风险，但作为全球人才中心的好处是巨大的。美国可以采取一些有针对性的风险缓解策略，但应避免让美国成为顶尖人才的"第二选择"。

5.芯片是根本

数字创新正在改变基础研究和应用技术创新的方方面面。美国或其亲密盟友对在半导体开发方面快速进步的能力高度敏感，并依赖于来自可靠来源的可选方案。

此外，认为美国将单独主宰所有先进的半导体技术可能是异想天开。但是，美国应该在每一项尖端半导体技术上，包括在设计和生产能力上，应坚持全面的领导权，或至少是共同的领导权。美国应通过资助的激励措施来提高先进半导体技术研发能力。此外，美国及其盟友应严格控制向所有中国公司（包括私营和国有公司 ）出口先进芯片的半导体制造设备，但允许成品芯片出口。

目标风险管理

6.精确界定政策问题

有效的政策应明确定义要解决的问题，并匹配相应的手段。例如，制裁与中国的先进人工智能技术的交流，不会改善中国的人权实践。人权是一个价值观的问题，而不是人工智能的问题，所以人工智能是一个错误的应用工具。

7.对未来的定位

政策讨论往往侧重于短期考虑和眼前的问题，这可能会妨碍决策者考虑长期趋势和动态变化。因此，许多政策规定未能遵循韦恩·格雷茨基的格言——滑向冰球要去的地方，而不是冰球现在或过去的地方。中国自身的创新模式也在不断发展。要想长期取得成功，美国政策制定者应该展望中国的发展方向，并有针对性地选择技术方案，这是美国长期安全和享有竞争力的关键。

8.注重多层次的风险管理策略，而不是只关注中国市场

与过去相比，风险的演变更具全球性和复杂性。鉴于全球范围内数据系统和供应链相互关联，广泛地切断一个"问题"国家几乎是不可能的。此外，全球风险的来源多种多样。因此，风险管理战略必须大力解决与中国有关的直接问题，同时也要考虑坚持适用于所有国家的多层次保障措施。

9.拥抱"小院子，高围墙"的理念

限制人力资本或外国直接投资流动的政府壁垒应尽可能有针对性和限制性。例如，美国应区分基础广泛的商业投资和敌手（如中国）在早期生物技术中的战略性投资，并找到合适的政策工具来降低风险，同时又不至于不适当地驱赶人才和资本。各大学也应通过以下方式保护与安全有关的研究：将其转移到国家实验室或自己单独的安全设施，并加强人员审查。

10.建立新技术联盟

美国应通过与其他技术先进的国家（其中大多数是民主国家）在研究、生产和政策监管方面进行合作，加强其领导地位。美国曾经是新技术的最大市场。但如今，各大新技术都在研发和寻找美国以外的市场，以及其他富裕的民主国家。因此，在涉华政策上的合作对美国的安全和竞争力至关重要。

必要的工作包括发放关键出口技术的许可证、合作使供应链多样化以及确保用于开发人工智能的数据的跨境流动。美国迫切需要制定共同的目标，并建立新的机制，以协调与盟国和志同道合国家的政策。

11.供应链多样化

美国的案例研究反对将中国排除在所有主要供应链之外的观点。然而，美国强烈建议将供应来源多样化，以提高抵御风险的能力。

从自然灾害到破坏或战争。在某些情况下，例如在5G领域，多元化将为美国新的市场进入者提高设计和生产能力开辟道路。

12.寻求整个政府的协调

整个政府的协调对于有效的风险管理至关重要。平衡经济和安全方面的考虑是复杂的，因为短期安全措施可能会妨碍长期竞争力。有效的风险管理需要各种机构和专家的投入。例如，美国关于生物技术的报告指出，需要在更高层次上协调关键的管理和供资政策。关于基础研究的报告指出，不同机构发布的科学研究安全指导方针是不一致的，官员们往往缺乏明智地实施指导方针所需的科学专业知识。

保持开放性

13.根据技术的具体风险和收益来改变政策

与中国的相互依存并不构成统一的风险或利益。美国对生物技术和基本研究的检查表明，一般来说，相互依存带来的好处大大超过了国家安全的风险，最好的政策应对措施是将开放性与降低风险搭配起来。AI和5G带来了更大的风险，需要新的保障措施，美国与中国的大规模分离不会保护这些技术。相反，美国需要采取切实可行的跨领域政策应对措施，以平衡开放带来的收益与安全管理保障措施。例如，美国在人工智能领域的领导力从与世界各地不同的数据密集型业务的接触中获益。然而，大量的所需数据将流经包含华为设备的5G网络，并连接到数十亿台智能设备上，受到国家、恐怖分子和网络犯罪分子的黑客攻击。这就需要采取建议8中强调的风险管理办法。

14.谈判互惠以稳定相互依存关系

当多边协定的传统保障措施像最近那样摇摇欲坠时，有选择地依靠互惠原则来管理美国的竞争关系甚至对抗关系，可能有助于维护与中国技术的相互依存，防止世界经济和技术标准的分歧。对于生物医学和人工智能数据的获取，以及某些情况下的专利申请，互惠准则可能是可取的。要求互惠的规则也可以成为通过谈判了解双方可接受的交换条件和商业条款的跳板。

15.协同发展责任科学伦理

近几十年来，美国在科学和技术领域的主导地位使美国对科学界的规范和价值观产生了很大的影响。随着科学研究和人才的分散，美国必须强化科学道德行为的重要性。这项任务应从美国自己的实验室开始，进行科学行为伦理培训（包括尊重知识产权），并扩展到围绕使用人工智能或基因编辑工具等新技术的复杂选择。伦理培训是应对美国实验室安全问题的重要工具。美国的研究还建议，应扩展到与全球科学界合作，以完善这些规范。美国和中国大学之间的联合培训有助于灌输研究诚信的共同标准，缩小伦理差距。

16.振兴促进国际商业和技术合作的规则和机构。

国际机构为美国重新发挥领导作用和采取行动提供了机会。例如，美国可以通过与世贸组织内的联盟伙伴采取行动，挑战中国的出口补贴。美国还应该召集一批志同道合的国家，确保贸易救济措施能够解决中国实施的大规模国内补贴计划，这些计划人为地给中国公司创造了先发优势。美国及其合作伙伴必须恢复其在国际电信联盟和世界卫生组织等主要科学机构和政府间机构中的领导地位，以便美国能够在国际相互依存的利益与增强安全和竞争力之间取得平衡。为了支撑现有的国际机构，美国还可以帮助建立新的补充安排，重点解决这些机构权限之外的技术方面的具体问题。

参考文献

本文翻译自《MEETING THE CHINA CHALLENGE: A New American Strategy for Technology Competition》

中国保密协会

科学技术分会

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作者：崔   越

责编：蔡北平

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