私募合规审查，证监会查什么？常见问题有哪些？这里都讲全了！（国浩经验）

去年1月8日，中国证监会正式发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称“规定”），这是证监会首次发布专门针对私募基金的规范性文件，新规出台后受到了行业的广泛关注。

《规定》共十四条，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求，不但对私募基金管理人名称、经营范围进行了规范，还对私募基金财产投资要求、法律责任和过渡期安排进行了明确。

对私募律师而言，如何在私募基金“募、投、管、退”的过程中将国家发布的制度、新规落地，并对流程中潜在的风险进行预防和弥补变得尤为重要。否则不但不能创造价值，甚至可能给投资者、私募基金管理人等都造成难以预估的损失和不良影响。

►那么，私募基金如何才能做到合规？证监会及中基协对私募基金的监管要求是怎样的？

►证监会的专项检查主要审查哪些方面？注意要点是什么？

►监管新动向是怎样的？私募律师可以提前做哪些风控措施？

为帮助大家解决上述难题，智拾网诚邀国浩律师（上海）事务所合伙人邹菁律师，就相关话题进行讲解。

直播中，邹菁律师将系统梳理证监会、中基协及相关监管部门对私募基金的监管要求及内容，从而让大家明白：一个合规的私募基金需要满足怎样的监管条件和规则体系。

在私募合规框架明确的基础上，邹菁律师再进一步阐述私募基金现场检查中常见的5大问题，例如登记备案信息失真、资金募集行为违规、投资运作行为违规等，并结合2021年度被采取措施的私募机构案例，对监管新动向进行预判。

这是一场以「私募合规」为落脚点的直播课，致力于理清合规运作要点，规范业务模式，相信每个私募律师都能学有所获。

精彩预告

●证监会与中基协对私募基金的监管：规则体系、监管内容

●监管部门对私募基金的监督检查与责任承担：法律责任、刑事责任

●证监会对私募机构专项检查：常见问题梳理

直播时间

5月10日下午15:00

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课程大纲

专题一、证监会与中基协对私募基金的监管

1.宏观审慎监管；微观审慎保障

2.基金业协会自律规则体系：7+2

3.私募基金自律规则体系：5个办法、8个指引、15个解答、多个公告

4.基金业协会监管内容：登记备案、事中4项监管内容、事后4项监管内容

专题二、监管部门对私募基金的监督检查与责任承担

1.证监会（证监局）-专项检查；证监会-适当性自查；中基协-自查；各地金融办、市场监督管理配合检查

2.私募机构可能承担的4项法律责任

3.私募机构可能承担的3项刑事责任

专题三、证监会对私募机构专项检查

1.私募基金现场检查的5大常见问题

登记备案信息失真；资金募集行为违规；投资运作行为违规；公司内控管理失范；涉嫌违法犯罪

2.2018-2020对私募机构现场检查30大问题概述

专题四、基于2021年度私募监管案例看监管新动向

1.2021年度被采取处理措施的私募机构数量

2.2021年度主要地区三类违法行为数量

3.2021年度主要地区三大违法违规行为：未合规运作、违规募集行为、违规投资运作

讲师介绍

邹菁

国浩律师（上海）事务所合伙人

邹菁律师，获华东政法大学国际法法学硕士和英国曼彻斯特大学国际商法法学硕士。国浩私募与资产管理研究中心主任，上海律师协会基金专业委员会委员。邹菁律师专著《私募股权基金的募集与运作：法律案例和实务》及《律师视角：房地产私募基金的投资与运作》多年位列当当网法律类书籍畅销榜，其带领团队运营的公号（Learn基金）发表原创文章几百篇，并传授专业课程近百次，在业界享有广泛声誉。

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